蝉鸣报告（原爱报告知识星球）
NAVEX Global近日发布了《2025 Top Trends in Risk & Compliance: Whistleblowing, Risk and Worker Protections》报告。这份报告深入探讨了工作场所暴力、举报制度、内部调查的重要性、工作场所文明问题以及风险评估等关键领域，揭示了未来几年在风险与合规领域的主要趋势。报告强调了在全球范围内保护员工安全、应对工作场所不文明行为以及建立有效的风险管理框架的重要性。报告内容丰富，为理解不断变化的合规环境提供了宝贵的洞见，是风险管理专业人士和合规领导者不可或缺的资源。
在当前的工作环境中，暴力和不文明行为正成为日益严峻的问题。根据NAVEXGlobal的报告，工作场所暴力事件可能来自陌生人、客户、病人或同事，范围从活跃的枪手到不满客户的口头威胁。这些事件不仅难以预防，而且如果不加以解决，还可能导致负面的公众看法、员工流失、联邦或州机构的处罚以及潜在的责任问题。
美国的联邦职业安全健康管理局（OSHA）虽然没有在法规中特别提及工作场所暴力，但已明确将工作场所暴力作为执法优先事项。根据OSHA的一般责任条款，雇主必须提供“免受已知危害的就业场所”，这些危害可能导致员工死亡或严重身体伤害。OSHA认为工作场所暴力是一种“已知危害”。尽管在实施特定于工作场所暴力的标准方面进展缓慢，但OSHA已经发布了针对工作场所暴力的工作场所暴力预防计划指南。
许多州已经通过立法来填补联邦标准缺失的空白。例如，加利福尼亚州要求大多数雇主建立、实施和维护工作场所暴力预防计划，其中包括禁止对员工的报复、接受和回应工作场所暴力报告、员工工作场所暴力培训和沟通、紧急响应以及工作场所暴力危害评估等要求。纽约最近通过了零售工人安全法，要求零售雇主制定和实施工作场所暴力预防培训和政策，并确定可能使零售员工处于风险中的因素。宾夕法尼亚州最近引入了“医疗保健工作场所暴力预防法案”，要求制定详细的书面暴力预防计划、医疗设施中的暴力预防委员会、风险评估评估、报告和记录保存。
预防工作场所暴力需要持续的努力。一个设计良好的、针对特定地点的预防计划和培训协议，如果与定期评估和调整效果相结合，将最为有效。雇主应考虑制定包括特定地点和情境评估的政策和计划，以识别基于物理场所和预期的工作日情况的可能风险，然后考虑有效的方法来解决这些风险。雇主可能需要借助安全、缓和和避免冲突以及人体工程学方面的专家。
不幸的是，即使采取了预防措施，事件并不总是可以预防的。暴力事件发生后采取的步骤对于管理责任风险和公众看法至关重要。这些事件引发了各种劳动力管理问题，包括受伤工人的管理、住宿或休假、员工倦怠和创伤咨询。可能还会有媒体关系部分。请注意，可能还有向OSHA和特定行业的机构报告的义务。
在英国，2024年10月26日，雇主开始承担新的职责，防止工作场所性骚扰（根据工人保护法）。这项职责要求雇主采取“合理步骤”防止员工在工作中遭受性骚扰，无论是来自同事还是第三方，如客户或供应商。如果雇主未能采取合理步骤防止性骚扰，并且员工在性骚扰索赔中成功，员工的赔偿金可能增加高达25%。无论是否有个别员工提出索赔，平等和人权委员会（EHRC）都有权调查可能未能履行职责的雇主，并可以采取执法行动。
因此，全球工人保护格局将继续发展，越来越多的立法旨在增强工作场所的安全和福祉。为了应对这一不断变化的监管环境，建议组织积极制定和实施相关政策和培训，建立一个灵活的合规框架以适应新要求，并持续监控立法发展。成功管理工作场所保护实践将需要风险和合规、人力资源以及法律团队之间的合作，以确保合规并降低风险。
监管机构已经明确：举报人的报告往往是揭露公司不当行为和错误行为的关键。随着举报人可以提出关注问题的外部机构数量增加，组织应确保内部热线得到充分的资源，认真对待报告，及时完成调查，并向举报人提供他们报告的更新，让他们知道他们的报告已被采取行动。
许多组织没有给予举报人热线和合规程序适当的资源。这，加上外部报告选项的增加——以及对举报人的丰厚奖励——意味着未能优先考虑热线和事件管理程序可能导致监管机构在您之前采取行动。
美国证券交易委员会（SEC）的举报人计划为提供可能违反证券法规信息的个人提供保密性、反报复保护和金钱奖励。SEC在其计划的一生中支付了超过22亿美元的举报人奖励，包括2024财年向47个人支付的2.55亿美元。
正如他们在2024财年年度报告中最近报告的那样，SEC收到的举报人提示在COVID-19之后显著增加后趋于平稳。SEC报告收到24,980份报告，但这个数字有一个重要的脚注，“超过14,000份2024财年的提示是由两个人引起的。”SEC还指出，在2023财年，“同两个人占18,354份举报人提示中的近7,000份。”
在这些重要注释的基础上，调整两个人的报告后，SEC在2024财年大约收到了11,000份提示。类似地，对于2023财年，进行相同的调整后，有超过11,000份报告，这意味着向SEC的外部报告在过去两年中保持一致。
正如前几年的报告所示，2024财年的报告表明，举报人计划继续具有全球影响力，提示来自世界各地。除了美国之外，提示数量最多的国家是加拿大、英国、印度、澳大利亚和德国。
公司还应该意识到，除了全球影响力之外，SEC计划下的举报人不限于公司内部人士，如员工或前员工。举报人可以是组织外的个人，包括投资者或潜在投资者、竞争对手或市场观察者。2024年的报告表明，尽管今年获得奖励的举报人中有62%是内部人士，但有38%是外部人士。这表明需要有机制让外部报告人能够访问举报人热线。
SEC还在一年中进行了几次执法“扫荡”，涉及可能阻碍个人向SEC报告可能违反法律的保密条款，违反了证券交易法规则21F-17。SEC指控11家公司违反了这一规则，原因是他们的雇佣协议、遣散费协议、保密协议和投资者文件中的语言。
对于许多组织来说，举报人热线和合规程序没有得到适当的资源。这，加上外部报告选项的增加——以及对举报人的丰厚奖励——意味着未能优先考虑热线和事件管理程序可能导致监管机构在您之前采取行动。
美国证券交易委员会（SEC）的举报人计划为提供可能违反证券法规信息的个人提供保密性、反报复保护和金钱奖励。SEC在其计划的一生中支付了超过22亿美元的举报人奖励，包括2024财年向47个人支付的2.55亿美元。
正如他们在2024财年年度报告中最近报告的那样，SEC收到的举报人提示在COVID-19之后显著增加后趋于平稳。SEC报告收到24,980份报告，但这个数字有一个重要的脚注，“超过14,000份2024财年的提示是由两个人引起的。”SEC还指出，在2023财年，“同两个人占18,354份举报人提示中的近7,000份。”
在这些重要注释的基础上，调整两个人的报告后，SEC在2024财年大约收到了11,000份提示。类似地，对于2023财年，进行相同的调整后，有超过11,000份报告，这意味着向SEC的外部报告在过去两年中保持一致。
正如前几年的报告所示，2024财年的报告表明，举报人计划继续具有全球影响力，提示来自世界各地。除了美国之外，提示数量最多的国家是加拿大、英国、印度、澳大利亚和德国。
公司还应该意识到，除了全球影响力之外，SEC计划下的举报人不限于公司内部人士，如员工或前员工。举报人可以是组织外的个人，包括投资者或潜在投资者、竞争对手或市场观察者。2024年的报告表明，尽管今年获得奖励的举报人中有62%是内部人士，但有38%是外部人士。这表明需要有机制让外部报告人能够访问举报人热线。
SEC还在一年中进行了几次执法“扫荡”，涉及可能阻碍个人向SEC报告可能违反法律的保密条款，违反了证券交易法规则21F-17。SEC指控11家公司违反了这一规则，原因是他们的雇佣协议、遣散费协议、保密协议和投资者文件中的语言。
美国司法部现在有一个与SEC计划大致相似的计划。8月，司法部刑事司启动了备受期待的举报人奖励计划。为期三年的试点计划，称为“公司举报人奖励试点计划”（试点计划），将对提供原始信息给司法部的举报人进行补偿，这些信息涉及某些类型的公司不当行为，如果这些信息导致成功的没收。
根据司法部的说法，试点计划填补了现有举报人计划的空白，包括其他联邦机构维护的计划，通过解决这些计划不涵盖的某些公司不当行为领域。特别是，在高层次上，试点计划涵盖：
– 金融机构及其员工的违规行为
– 违反海外反腐败法（FCPA）
– 违反海外敲诈预防法
– 国内外腐败
– 私人医疗保健欺诈或犯罪行为
对公司来说，最重要的问题包括对公司执法和自愿自我披露政策（VSD政策）的修正。修正案规定，如果举报人同时向公司内部报告并向司法部报告，只要公司在收到内部报告后120天内向司法部报告行为，公司仍可能符合VSD政策下的推定拒绝资格（即使举报人先向司法部报告）。
在实践中，这个期限可能比120天还要短，因为公司必须在司法部联系他们之前就进行接触。VSD政策修正案与试点计划相结合，给公司带来了巨大压力，要求它们高效应对内部报告，及时调查，并考虑披露举报人内部报告的不当行为。
与SEC的计划类似，
以上为节选样张，关注公众号【蝉鸣报告】回复领取PDF完整电子版（无广告）。
【蝉鸣报告】每日更新最新硬核报告，覆盖产业报告、全球化、经济报告、趋势等全领域。
